江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。近期對華泰證券開展了現場檢查。從業人員資質管理不到位。二、華泰證券存在以下問題：一、對部分客戶適當
光算谷歌seo光算蜘蛛池性管理及督促義務履行不到位。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、（文章來源：財聯社）《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。三、
光算谷歌seotrong>光算蜘蛛池江蘇證監局稱，《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條 、部分自營業務合規風控把關不到位。四、跟投業光光算谷歌seo算蜘蛛池務內部控製不完善。 (责任编辑：光算穀歌外鏈)
